MUMBAI: El regulador de mercados Sebi lo ha multado Jai Anmol Ambani, el hijo mayor del empresario Anil Ambani, recibió una multa de 1 millón de rupias por el delito. Financiamiento de viviendas de dependencia (RHFL). Sebi también impuso una multa de 15 rupias lakh a Krishnan Gopalakrishnan, jefe de riesgo de RHFL entre noviembre de 2016 y 2018, por violaciones similares.
La sanción de Sebi contra Jai Anmol se debió a su aprobación de dos préstamos de propósito general, uno para Accura Production Private y Visa Capital Partners, dijo el regulador de mercados. Fue director de RHFL entre abril de 2018 y mayo de 2019.
Sin embargo, el informe de la investigación decía que no había observaciones en el aviso de causa demostrativa que pudieran indicar que algo sucedió en algunas de las reuniones en RHFL que pudiera “colocar (a Jai Anmol) dentro del ámbito de competencia de intervención regulatoria. No hay ninguna observación que sugiera que (Jai Anmol) tuviera autoridad alguna para ordenar (CEO de RHFL) que actuara de una manera particular en cualquier asunto. (CEO de RHFL) trabaja bajo la supervisión y dirección general de la junta directiva de RHFL, que lo ha autorizado como CEO”, dice el informe. “Por lo tanto, no se puede confiar en una estructura organizacional genérica para establecer cargos de interferencia criminal”.
La orden de investigación actual se produce exactamente un mes después de que el regulador multara a Anil Ambani y sus 24 entidades asociadas con 624 millones de rupias por desvío de fondos de RHFL. A las 25 entidades se les prohibió ingresar a los respectivos mercados de valores durante cinco años y se les pidió que no se asociaran con ninguna entidad cotizada, también durante cinco años.
La sanción de Sebi contra Jai Anmol se debió a su aprobación de dos préstamos de propósito general, uno para Accura Production Private y Visa Capital Partners, dijo el regulador de mercados. Fue director de RHFL entre abril de 2018 y mayo de 2019.
Sin embargo, el informe de la investigación decía que no había observaciones en el aviso de causa demostrativa que pudieran indicar que algo sucedió en algunas de las reuniones en RHFL que pudiera “colocar (a Jai Anmol) dentro del ámbito de competencia de intervención regulatoria. No hay ninguna observación que sugiera que (Jai Anmol) tuviera autoridad alguna para ordenar (CEO de RHFL) que actuara de una manera particular en cualquier asunto. (CEO de RHFL) trabaja bajo la supervisión y dirección general de la junta directiva de RHFL, que lo ha autorizado como CEO”, dice el informe. “Por lo tanto, no se puede confiar en una estructura organizacional genérica para establecer cargos de interferencia criminal”.
La orden de investigación actual se produce exactamente un mes después de que el regulador multara a Anil Ambani y sus 24 entidades asociadas con 624 millones de rupias por desvío de fondos de RHFL. A las 25 entidades se les prohibió ingresar a los respectivos mercados de valores durante cinco años y se les pidió que no se asociaran con ninguna entidad cotizada, también durante cinco años.
